加载中 ...

代销中科招商资管产品存违规 华泰证券被责令改正

2019-08-27 11:04:00 来源:财联社   阅读量:1.41万

原标题:代销中科招商资管产品存违规 华泰证券被责令改正

财联社(南京,记者 王俊仙)讯,近日,江苏证监局官网公布了一则对华泰证券(601688.SH)处罚的公告,据证监局查明,华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形,该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,反映出华泰证券内部控制不完善。

为此,江苏证监局对华泰证券采取责令改正的监督管理措施,并要求后者采取切实有效措施,完善内部控制,于收到决定之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

而财联社记者得到的上述资管计划说明显示,该产品管理人为浙商基金旗下的聚潮资产,备案日期为2016年1月29日,两个资管计划投资者合计124人,成立时起始规模分别为1.456亿元左右和0.315亿元,合计规模1.77亿元,于2018年1月29日到期。

这两个资管计划投资4个项目,权益类投资总金额为1.21亿元,权益类投资比例为68.13%,剩余资产投资于短期银行理财产品。

据悉,该产品自从2015年开始销售,但是到期时无法正常赎回。

根据2018年3月,聚潮资产出具的上述资管计划2017年度报告显示,该计划已于2018年1月29日到期,计划的主要投资资产-深圳中科华海投资企业(有限合伙)的有限合伙份额尚未变现,本计划的托管人协助管理人正积极与各方协调沟通,推动计划到期退出。

资料显示,中科招商担任中科华海投资(有限合伙)的GP和执行事务合伙人,合伙企业的资金投向包括金融机构发行的或托管的短期理财产品6030万元、深圳市中长健康科技公司3000万元、博罗县东明化工3000万元等。

而据投资人介绍:“这笔6030万元的短期理财产品其实是一个名为‘恒宇55号资产管理计划’。根据合同约定,投资范围中并没有资管计划,该项目投资资管计划已属超范围投资。作为管理人的聚潮资产是如何通过该项目的审核的?”

聚潮资产也确实不知晓这6030万元的具体投向,最终只能通过仲裁向中科招商索要“知情权”,但中科招商仍然拒绝提供相关信息。

资料显示,中科招商原是一家新三板上市公司,2017年12月,因不符合整改要求,中科招商被全国股转系统强制摘牌。

(更多精彩内容,关注云掌财经公众号(ID:yzcjapp),或者点击这里下载云掌财经App

关键词阅读: 招商 / 华泰证券 / 公告

“云掌财经”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题,请与

我们联系删除或处理,客服邮箱kf@123.com.cn,稿件内容仅为传递更多信息之目的,不代表本网观点,亦不代表本网站赞同

其观点或证实其内容的真实性。

财联社聚合

7593 文章
1.34亿 阅读

24小时财经通讯社,受众定位于证券领域投资者,专注于中国证券市场动态的分析、报道,走的是“快速、精准、专业”的路线

最近内容