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代销中科招商资管产品存违规华泰证券被责令改正

2019-08-27 17:29:00 来源:蓝鲸财经   阅读量:3.34万

原标题:代销中科招商资管产品存违规华泰证券被责令改正

日前,江苏证监局披露一则公告显示,由于华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形,江苏证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

公告称,该违规行为违反相关规定,反映出华泰证券内部控制不完善。江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监督管理措施,要求其采取切实有效措施,完善内部控制,并于收到处罚决定之日起30日内提交书面整改报告

公告中提及的代销产品为“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”。据报道,该产品管理人为浙商基金全资子公司上海聚潮资产管理有限公司,资金托管方和销售方为华泰证券,2016年1月备案,期限两年,合计规模1.77亿元。

据山东财经报道,由于对聚潮资管中科招商新三板资管计划中6000万元理财事宜不知情,聚潮资产在去年产品违约后向中国国际经济贸易仲裁委员会申请了仲裁,索要“知情权”,该仲裁在2018年9月27日开庭审理。10月21日,一名投资人透露称“审理没有结果,中科招商仍然拒绝提供相关信息。”

此外,上述报道提及,1.8亿的资管计划中有6030万元被中科招商投资于一个名为“恒宇55号资产管理计划”。根据合同约定,该项目投资到资管计划已属于超范围投资。

此外还有投资人发布公开信称,代销该产品的华泰证券告知投资者称不清楚所投公司经营状况、财务状况,不清楚理财资金去向等。

关于媒体报道,8月27日中科招商集团通过微信公众号发布公告,仅回应称报道提及其相关信息与事实不符。

天眼查信息显示,中科招商投资管理集团股份有限公司法定代表人单祥双,同时为该公司大股东,持股比例40.24%。此前因中科招商未及时披露公司重大事项、子公司中科汇通信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项等,中科招商、中科汇通、单祥双多次被中国证券监督管理委员会深圳证监局作出警告、罚款、责令改正、行政处罚等处罚。

2015年3月,中科招商在全国股转系统(新三板)挂牌。2017年12月,中科招商由于不符合整改要求被强制中止挂牌。中科招商曾发布说明公告称,公司被摘牌是监管层在私募基金管理行业挂牌新三板收入标准方面出现了新规,并不是由于企业自身问题。

官网披露的年报数据显示,中科招商2018年营业收入2.94亿元,同比下降36.5%;净利润7344.43万元,同比扭亏。此外,资产总计166.67亿元,同比下降16.79%;负债总计33.25亿元,同比下降47.76%。

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关键词阅读: 招商 / 华泰证券 / 公告

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