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新三板公司要闻:11月主办券商执业质量评价结果揭晓 申万宏源夺魁

2017-12-12 09:36 来源:云掌财经

球冠电缆被处罚事项未及时披露 股转要求提交书面承诺、11月主办券商执业质量评价结果揭晓 申万宏源夺魁。

【公司要闻】

11月主办券商执业质量评价结果揭晓 申万宏源夺魁

12月11日,全国中小企业股份转让系统发布2017年11月主办券商执业质量评价结果。评价结果显示,评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、东莞证券、上海证券、万联证券、国海证券。新三板在线了解到,42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.75%(10月35.42%);38家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比39.58%(10月50.00%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.55%(10月11.46%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.12%(10月3.12%)。本月全国股转公司共记录负面行为102条,涉及57家主办券商。其中,推荐挂牌类11条,占比10.78%;推荐后督导类58条,占比56.86%;交易管理类9条,占比8.82%;综合管理类24条,占比23.54%。

四川唯鸿启动上市工作 与东吴证券签订辅导协议

12月11日,四川唯鸿(834620)发布签订上市辅导协议的提示性公告。公告显示,公司正式启动国内证券市场首次公开发行股票并上市工作,公司已与东吴证券股份有限公司签订了《四川唯鸿生物科技股份公司与东吴证券股份有限公司之辅导协议》,将于近日正式向中国证券监督管理委员会四川监管局申报辅导备案。

建通测绘已通过证监会广东监管局的上市辅导验收

12月11日,建通测绘(832255)发布通过广东证监局首次公开发行股票并在创业板上市辅导验收的提示性公告。公告显示,截至本公告日,公司在东海证券股份有限公司的辅导下,已通过中国证券监督管理委员会广东监管局的辅导验收。公司近期拟向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)提交首次公开发行股票并在创业板上市的申请。新三板在线获悉,建通测绘于2017年5月16日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台发布了《广州建通测绘地理信息技术股份有限公司关于上市辅导备案的提示性公告》,公司进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段,辅导期自2017年5月16日开始计算。

【公司公告】

球冠电缆被处罚事项未及时披露 股转要求提交书面承诺

12月11日,球冠电缆(834682)发布收到全国股转出具的采取自律监管措施决定的公告。公告显示,2015年7月,球冠电缆因向客户出售的两种规格电缆产品质量不合格而受到舟山市市场监督管理局普陀分局行政处罚《行政处罚决定书》,被处以罚款金额60660元。上述事项未在公开转让说明书中披露,挂牌后进行补充公告。股转认定,球冠电缆的上述行为构成信息披露违规,时任公司董事长陈永明、董事会秘书姜克祥负有主要责任。股转对球冠电缆、时任董事长陈永明、董事会秘书姜克祥采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

海容冷链被处罚事项未及时披露 股转要求提交书面承诺

12月11日,海容冷链(830822)发布收到全国股转出具的采取自律监管措施决定的公告。公告显示,2013年4月19日,湖北仙桃市质监局向海容冷链出具《行政处罚决定书》,认定公司销售的SC-330型冷藏展示柜的额定电流发生变更后未按规定向认证机构申请认证证书变更,对海容冷链给予责令改正、罚款15000元的行政处罚。上述事项未在公开转让说明书中披露,挂牌后进行补充公告。股转认定,海容冷链的上述行为构成信息披露违规,时任公司董事长邵伟、董事会秘书赵定勇负有主要责任。股转对对海容冷链、时任董事长邵伟、董事会秘书赵定勇采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

兴达泡塑被处罚事项未及时披露 股转要求提交书面承诺

12月11日,兴达泡塑(834090)发布收到全国股转出具的采取自律监管措施决定的公告。公告显示,2015年5月26日,因公司排放污染物浓度超过国家排放标准,无锡市锡山区环境保护局对公司下发行政处罚决定书,作出罚款14.86万元的行政处罚。公司未在公开转让说明书中披露前述行政处罚事项。股转认定,兴达泡塑的上述行为构成信息披露违规,时任公司董事长华啸威、董事会秘书周毅负有主要责任。股转对兴达泡塑、时任公司董事长华啸威、董事会秘书周毅负采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

至诚复重组信息披露有误股转向其出具监管意见函

12月11日,至诚复材(837851)发布收到收到全国股转业务部出具的监管意见函的公告。公告显示,2017年9月25日,在重大资产重组过程中,公司控股股东四川华天玻璃纤维有限公司(以下简称“四川华天”)出具书面承诺,承诺将增持不少于30万股公司股份,确保本次交易后公司第一大股东不发生变化。同日,四川威玻新材料集团有限公司出具书面承诺,承诺除本次出售资产取得的股份外,不会另行增持公司股份。2017年9月29日公司在全国中小企业股份转让系统有限责任公司官网披露的《成都至诚华天复合材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易暨重大资产重组报告书》中,未对上述承诺进行披露,也未根据四川华天的承诺,对其另行增持的股份进行合并计算,导致重组信息披露有误。股转要求,至诚复材按照《重组办法》、《股份转让系统业务规则》等业务规则履行信息披露义务,保证信息披露真实、完整、准确、及时,杜绝类似问题再次发生。

赢鼎教育、股东王海涛及相关中介机构被股转问询

12月11日,赢鼎教育(833173)发布全国股转出具的对公司、王海涛及相关中介机构的问询函。问询函显示,股转主要从经营策略调整及放弃应收账款、股权质押、实际控制人增持承诺三方面问询赢鼎教育及其股东王海涛、相关中间机构。具体来看,股转主要关注赢鼎教育披露财务数据的真实性,是否存在控股股东、实际控制人变动的风险,所设定增持数量的合理性及是否具备履行承诺的能力等方面。股转要求,赢鼎教育、股东王海涛及相关中介机构就上述问题做出书面说明,并在12月25日前将有关说明材料报送股转业务部,同时抄送主办券商;如披露内容存在错误,及时更正。

本文来源:云掌财经责任编辑:马驰

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